鄂政辦發(fā)[2023]40號 湖北省人民政府辦公廳關于印發(fā)湖北省賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案的通知

湖北省人民政府辦公廳關于印發(fā)湖北省賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案的通知

鄂政辦發(fā)[2023]40號           2023-11-17

各市、州、縣人民政府，省政府各部門：

　　《湖北省賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹實施。

湖北省人民政府辦公廳

2023年11月17日

湖北省賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案

　　為深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情，促進科技成果轉(zhuǎn)化，根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》和科技部等9部門印發(fā)《賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》的通知(國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號)等，結(jié)合我省實際，制定本方案。

　　一、總體要求

　　(一)指導思想。

　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的二十大精神，認真落實習近平總書記關于湖北工作的重要講話和指示批示精神，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，通過開展賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點，大力推進科技成果轉(zhuǎn)化體制機制改革，激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，加快發(fā)展技術要素市場，促進科技與經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合，為打造全國科技創(chuàng)新高地、建設全國構(gòu)建新發(fā)展格局先行區(qū)提供有力支撐。

　　(二)主要目標。

　　通過3年時間，基本建立賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的機制和模式，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力和成果轉(zhuǎn)化熱情，簡化科技成果轉(zhuǎn)化程序，探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國有資產(chǎn)管理模式，形成可復制、可推廣的經(jīng)驗和做法，制定完善相關地方性法規(guī)和政策措施，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。到2025年，全省技術合同成交額突破4000億元;更多科技成果在省內(nèi)轉(zhuǎn)化應用，流向省內(nèi)的技術合同占比超過70%。

　　(三)試點時間。

　　2023年至2025年。

　　(四)試點范圍。

　　1.省屬高校、科研院所。

　　2.中央在鄂高校、科研院所，可以參照本方案執(zhí)行。

　　3.省內(nèi)國有企業(yè)、具有科研活動能力的企事業(yè)單位經(jīng)主管部門同意，可以參照本方案執(zhí)行。

　　4.鼓勵有條件的科技型企業(yè)，參照本方案執(zhí)行。

　　二、主要任務

　　(一)賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)。

　　1.國家設立的高校、科研機構(gòu)科研人員完成的職務科技成果所有權(quán)屬于單位。試點單位可以結(jié)合本單位實際，在不影響國家利益和重大社會公共利益前提下，按照權(quán)責對等、貢獻與回報匹配的原則，將本單位利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務科技成果所有權(quán)賦予成果完成人(團隊)。

　　2.成果類型包括專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設計專有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種和技術秘密等。授予成果完成人(團隊)權(quán)屬比例一般不低于70%。

　　3.試點單位應建立健全職務科技成果賦權(quán)的管理制度、工作流程和決策機制�？萍汲晒�完成人(團隊)應在團隊內(nèi)部協(xié)商一致，書面約定內(nèi)部收益分配比例等事項。試點單位與科技成果完成人(團隊)應簽署書面協(xié)議，合理約定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配比例、轉(zhuǎn)化決策機制、轉(zhuǎn)化費用分擔以及知識產(chǎn)權(quán)維持費用等，明確轉(zhuǎn)化科技成果各方的權(quán)利和義務，并及時辦理相應的權(quán)屬變更等手續(xù)。

　　4.試點單位應尊重科技成果完成人(團隊)意愿，根據(jù)職務科技成果轉(zhuǎn)化具體情況，可采取轉(zhuǎn)化前賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)(先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化)或轉(zhuǎn)化后根據(jù)協(xié)議給予現(xiàn)金或股權(quán)獎勵(先轉(zhuǎn)化后獎勵)等不同方式進行激勵。對同一科技成果轉(zhuǎn)化不進行重復激勵。

　　(二)賦予科研人員職務科技成果長期使用權(quán)。

　　5.試點單位可賦予科研人員不低于10年的職務科技成果長期使用權(quán)。職務科技成果長期使用權(quán)可以是普通許可使用權(quán)，也可以是排他許可使用權(quán)或獨占許可使用權(quán)。

　　6.試點單位與科技成果完成人(團隊)應簽署書面協(xié)議，合理約定成果的收益分配等事項。在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進展、收益良好的情況下，科研人員請求續(xù)期的，試點單位可進一步延長科研人員長期使用權(quán)期限。試點結(jié)束后，試點期內(nèi)簽署生效的長期使用權(quán)協(xié)議應當按照協(xié)議約定繼續(xù)履行。

　　(三)建立健全職務科技成果賦權(quán)管理及服務制度。

　　7.試點單位應根據(jù)職務科技成果賦權(quán)改革的要求，制定或完善相應的管理制度，明確職務科技成果賦權(quán)的條件、程序、方式和雙方的權(quán)利、義務、責任等內(nèi)容，修訂或調(diào)整本單位科研誠信、成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)、財務管理、考核評價等管理辦法，完善信息公開公示機制，建立風險防范和監(jiān)督制度。

　　8.試點單位應設立專業(yè)化技術轉(zhuǎn)移機構(gòu)，規(guī)范相關工作程序，明確專門人員負責職務科技成果賦權(quán)改革管理工作，賦予其管理和轉(zhuǎn)化科技成果的權(quán)利，授權(quán)其代表單位和科研人員與需求方進行科技成果轉(zhuǎn)化談判，并明確其參與轉(zhuǎn)化收益分配方式及比例。

　　9.試點單位要加強對賦權(quán)職務科技成果轉(zhuǎn)化的全過程管理和服務，通過科技成果轉(zhuǎn)化定期統(tǒng)計和年度報告、技術合同認定、科技成果登記等方式，及時跟進和掌握賦權(quán)職務科技成果轉(zhuǎn)化情況。獲得職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)的科研人員應勤勉盡職，加快推動科技成果轉(zhuǎn)化落地，并及時、主動向所在單位報告相關情況。

　　(四)優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國有資產(chǎn)管理方式。

　　10.賦予高校、科研院所管理科技成果自主權(quán)，探索適合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國有資產(chǎn)管理模式。高校、科研院所對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，除涉及國家秘密、國家安全外，不需報主管部門審批。高校、科研院所將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行資產(chǎn)評估;給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進行資產(chǎn)評估。

　　11.簡化科技成果作價投資形成國有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)或者對外投資以及科技成果作價投資成立企業(yè)的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)審批和登記事項。高校、科研院所應當通過協(xié)議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果交易價格，探索和完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的資產(chǎn)評估機制。

　　12.高校、科研院所轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位，納入單位預算，不上繳國庫。支持高校、科研院所設立國有獨資的專業(yè)資產(chǎn)管理公司，負責科技成果作價入股所形成企業(yè)股份或出資比例的經(jīng)營管理。鼓勵試點單位和科研人員通過科研發(fā)展基金等方式，將成果轉(zhuǎn)化收益繼續(xù)用于中試熟化和新項目研發(fā)等科技創(chuàng)新活動。

　　(五)強化科技成果轉(zhuǎn)化激勵導向。

　　13.在職稱評聘、績效考核、人才評價、項目評審等方面加大成果轉(zhuǎn)化績效的權(quán)重。單項到賬經(jīng)費50萬元以上的橫向項目，在業(yè)績考核、職稱評聘中視同省級科技計劃項目。試點單位應設置成果轉(zhuǎn)化專職崗位(專業(yè)技術崗)，將科技成果轉(zhuǎn)化效益作為該崗位職稱評審的主要評價因素。在省級科技計劃項目(應用類項目)評審驗收環(huán)節(jié)，提高技術合同數(shù)量及金額、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)情況等指標權(quán)重。將科技成果轉(zhuǎn)化、服務地方發(fā)展情況作為高等院校、科研院所考核評價和資金支持的重要依據(jù)。

　　14.支持科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)化工作。科研人員在職務科技成果轉(zhuǎn)化工作中開展技術轉(zhuǎn)讓、技術許可、技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務等活動，并辦理技術合同登記的，可按照國家和省有關規(guī)定獲得70%-99%的現(xiàn)金獎勵或股權(quán)激勵，并享受個人所得稅優(yōu)惠政策。對完成、轉(zhuǎn)化科技成果作出重要貢獻的試點單位正職領導，按照促進科技成果轉(zhuǎn)化法規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵;作出突出貢獻的，經(jīng)上級主管部門批準后，可以獲得職務科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)激勵。

　　15.試點單位中擁有自主知識產(chǎn)權(quán)或可產(chǎn)業(yè)化成果的科研人員，經(jīng)征得單位同意，可以兼職到企業(yè)等從事科技成果轉(zhuǎn)化活動或離崗創(chuàng)業(yè)，原則上保留人事關系3年，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化進展情況可申請適度延期，最長可達6年。試點單位應當建立制度規(guī)定或者與科技人員約定兼職、離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化活動期間和期滿后的權(quán)利和義務。除試點單位與科技成果完成人(團隊)另有約定外，科技成果完成人與單位解除人事(勞動)關系的，獲得的職務科技成果所有權(quán)和職務科技成果長期使用權(quán)不變。

　　(六)建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責機制。

　　16.各地、各相關部門應指導、支持試點單位建立賦權(quán)成果負面清單制度，結(jié)合試點單位情況，將影響國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定等事關國家利益和重大社會公共利益的成果納入負面清單。

　　17.鼓勵科技成果優(yōu)先在省內(nèi)轉(zhuǎn)化和實施。賦權(quán)科技成果向境外轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的，應遵守國家技術出口等相關法律法規(guī)。賦權(quán)科技成果涉密的，應嚴格執(zhí)行相關科技保密制度，加強保密管理。涉密賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，要依法依規(guī)進行審批，并簽訂保密協(xié)議。賦權(quán)科技成果要嚴格遵守科技倫理相關規(guī)定，確保轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化應用安全可控。

　　18.各試點單位應制定勤勉盡職的規(guī)范和細則，建立相應容錯和糾錯機制。紀檢監(jiān)察、審計、財政等部門完善監(jiān)督監(jiān)察機制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對科技成果轉(zhuǎn)化活動的定性判斷標準，實行審慎包容監(jiān)管。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，試點單位相關責任人已履行勤勉盡職義務，嚴格執(zhí)行決策、公示等管理制度，在沒有牟取非法利益的前提下，可以免予追究其在科技成果定價、自主決定資產(chǎn)評估以及科技成果賦權(quán)中的相關決策失誤責任。開展科技成果作價投資，在已履行勤勉盡職義務前提下仍發(fā)生投資虧損的，由高校、科研院所及其主管部門審核后，不納入國有資產(chǎn)對外投資保值增值考核范圍，免責辦理虧損資產(chǎn)核銷手續(xù)。

　　三、保障措施

　　(一)加強組織領導。省賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)聯(lián)席會議負責指導推進試點工作，及時研究重大政策問題，加強風險防控，做好成效總結(jié)評估和經(jīng)驗推廣工作，確保試點宏觀可控。各地、各有關部門要根據(jù)各自職責，加強政策、資源統(tǒng)籌，全面落實國有資產(chǎn)確權(quán)、國有資產(chǎn)變更、注冊登記、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人變更等相關事項，確保改革試點工作順利推進。試點單位應按照實施方案的原則和要求，在實施方案印發(fā)3個月內(nèi)編制完成本單位的試點工作方案，并報主管部門和省科技廳備案。

　　(二)加強監(jiān)測評估。健全高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化績效評價體系，試點單位應在每年12月底前將年度試點工作情況報送上級主管部門和省科技廳。試點工作情況應包括制度制定執(zhí)行情況、賦權(quán)科技成果名單、成果轉(zhuǎn)化效益情況、問題與經(jīng)驗做法等內(nèi)容。省科技廳會同教育、財政、知識產(chǎn)權(quán)等有關部門，加強跟蹤指導，定期開展評估，全面掌握科技成果轉(zhuǎn)化總體情況。對試點中的一些重大事項，可組織科技、產(chǎn)業(yè)、法律、財務、知識產(chǎn)權(quán)等方面的專家，開展決策咨詢服務。對試點中發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，及時予以解決和糾正。

　　(三)加強宣傳推廣。各地、各有關部門要加強政策宣傳解讀，開通政策咨詢和服務渠道，對職務科技成果、知識產(chǎn)權(quán)賦權(quán)改革相關的政策、管理、財務等問題開展培訓。對形成的成功經(jīng)驗和做法及時進行歸納總結(jié)、復制推廣，健全完善相關政策措施。